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基金从业考试《基金法律法规》考前必记的30个真题考点!

时间: 2019-03-20 23:53 作者:admin 来源:未知 点击:

  契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。在我国,契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立;基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,依法享受权利并承担义务。

  公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任,分享投资收益。公司型基金公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

  (1)申购、赎回的标的不同。ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票,LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。

  不得投资于:股票、可转换债券、超过397天的债券、A-1以下的短期融资券、流通受限的证券。

  10.ETF基金采用实物申购、赎回机制,“最小申购、赎回份额”,可以进行套利交易。

  (2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等,以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。

  13.分级基金的母基金份额只能被申购和赎回,A类份额和B类份额只可上市交易。

  22.监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告;在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。

  26.投资者于T日转托管基金份额成功后,转托管份额于T+1日到达转入方网点,投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额。

  28.基金管理人应设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准。

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  个人觉得徐娜老师讲的不怎么样,错误很多,很多地方讲的都不够透彻,分析的也不到位。2019/1/7 15:02:16

  徐娜老师讲的真的好棒,重点明确,深入浅出,重点是有独特的学习方法,听完课就会了一大半。 隔壁证券的王佳荣老师也是非常好,把内容诠释的很好理解,而且各种各样的总结、归纳、表格。 唯独不喜欢许睿老师...很多时候就是直接念课本,重点也不突出,对内容也缺乏诠释,听完还是不懂,还不如自己看书。2019/1/3 18:06:05

(责任编辑:admin)

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